基金注册登记机构

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  基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的独立机构,是基金市场日常运作必不可少的硬件设施。它的业务包括:基金投资者账户管理、基金注册登记、清算及基金交易、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。中国证券登记结算有限责任公司是我国的注册登记机构。

  依据《开放式证券投资基金试点办法》的规定,开放式基金单位的注册登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托商业银行或者中国证监会认定的其他机构办理。商业银行办理开放式基金的注册登记业务,应当经中国证监会和中国人民银行审查批准。

  依据《开放式证券投资基金试点办法》第二十二条的规定,代办基金注册登记业务的机构,可以接受基金管理人的委托,开办以下业务:

  ④在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并最迟于开始实施前3个工作日在至少一种指定媒体上公告。

  名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

  名称中的行业用语可以使用“风险投资基金创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样 。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

  基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实 收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”

  单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

  基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:

  管理型基金公司:投资基金管理:“注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)”

  单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

  ⑤对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规规定的其他情形除外。

  ⑥按基金合同和招募说明书的规定为投资者办理非交易过户业务,提供其他必要的服务。

  金融机构是指专门从事金融活动的组织,包括:银行、保险公司、证券公司、基金管理公司、证券交易所、登记结算公司等。在我国银行、保险和证券业实行分业经营、分业管理,银行主要从事存贷款业务,保险公司从事保险业务,证券公司从事证券发行承销、证券经纪和证券自营业务等,证券公司、基金公司是证券市场上主要的机构投资者之一。

  金融机构证券是指银行、保险公司、信用社、投资公司等金融机构为筹集经营资金而发行的证券,主要包括金融机构股票、金融债券定期存款单、可转让大额存款单和其他储蓄证券等。

  金融期货是指以各种金融商品如外汇、债券、股价指数等作为标的物的期货交易方式。

  金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某个日期以成交时所约定的价格交割一定数量的某种金融商品的标准化契约。

  金融期货的风险转移功能是指套期保值者通过金融期货交易将价格风险转移给愿意承担风险的投资者,从而达到为其现货保值的目的。

  金融期权是指以金融商品金融期货合约为标的物的期权交易。具体地说,其购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融商品或金融期货合约的权利。

  金融市场体系是指其子市场的构成形式。包括货币市场、资本市场。货币市场包括同业拆借市场回购协议市场商业票据市场银行承兑汇票市场、短期政府债券市场大面额可转让存单市场。资本市场包括中长期银行信贷市场、证券市场(债券市场、股票市场)、保险市场融资租赁市场。

  金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

  金融证券化指在整个金融市场中,证券的比率越来越大。企业的资金从主要依靠银行贷款发展到主要依靠发行证券来筹措资金。居民储蓄结构也出现了证券化倾向,储蓄存款转向证券投资。

  经营风险是指公司的决策人员和管理人员在经营管理中出现失误而导致公司盈利水平变化从而产生投资者预期收益下降的风险。

  境内上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。这类股票称为B股。

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